国高网乐山至雅安段公路 LM3 标段
项目风险评估报告
施工单位：
XXXXXXXX
XX
编制：
编制日期：二 O 一一年 xxx月
目录
一、编制依据... ........................................................................ .. 1
二、工程概述... ........................................................................ .. 2
三、评估对象及目标... ............................................................ .. 3
四、风险评估程序和评估方法... ............................................. . 3
1、风险评估程序................................................................ .. 3
2、风险评估方法................................................................ .. 3
3、风险管理领导小组及工作职责..................................... . 3
五、风险分析... ........................................................................ .. 4
1、风险分析流程... .......................................................... (4)
2、风险分级和接受准则... .............................................. (6)
3、风险辨识......................................................................... . 8
4、本项目施工风险因素核对表........................................ .. 9
5、风险因素分析............................................................. (11)
六、风险评估... ..................................................................... (29)
七、残余风险评估... ............................................................... . 29
项目风险评
估报告
为有效控制高速公
路建设施工风险，减
少重特大安全事故的
发生，降低人员伤亡
和经济损失，保障公
路工程建设的安全，
加快乐雅高速公路路
面工程建设，现就该
项目编制如下项目
风险评估。
一、编制依据
1) 业主制定的风险管理方
针及策略；
2) 与安全相关的国家和行
业标准、规范及规定：
《中华人民共和国安
全法》、《建设工程安
全生产管理条例》、
《公路水运工程
安全生产监督管理办
法》、《四川省安全生
产条例》、《建设项目
环境保护条例》、《公路工程质量监督规
定》、《公路桥梁和隧
道工程施工安全风险评
估指南》（试行2011
年5月）；
3) 有关公路工程质
量、安全管理办法
与技术规范、规程
等规定：《公路沥青路
面施工技术规范》 JTG
F40-2004；
《公路路面基层施工技术
规范》 JTJ 034-2000；
《公路工程质量检验评定标
准》 JTG F80/1-2004；
《工程建设标准强
（公路工
制性条文》
程部分）2002；
《公路工程技术标准》 JTG
0B1-2003；
《公路水泥混凝土路面施工技术规范》 JTG F30-2003；
《公路工程沥青及沥青混合
料试验规程》JTJ 052-2000、《公
路工程集料试验规程》JTG E42-2005、
《公路路基路面现场测试规程》JTG
E60-2008；
《微表处和稀浆封层
技术指南》和《公路沥
青马蹄脂碎石路面技术
指南》SHC
F40-01-2002；
4）《两阶段施工图设
计文件》、《招标文
件》、施工合同文件、
《合同工程量清单》
及《补遗书》等；
5）各类现行其它施工技术规范及标准；
依据川高公司各项规6）
章制度和下发各类通
知，结合乐雅高速公路
LM3标段实际情况，结
合我公司高速公路建
设管理经验的基础之
上编制。
二、工程概述
乐雅高速公路是四川省高速公路网规划的“16、5、5、8”高速公路网中 5 条东
3
西横向路线中的第 3 横
——雅安至合江高速公路
的重要组成部分，主线
路线全长113.7km。
全线采用四车道高速公路，
设计车速 80km/h；路基宽度：
整体式 24.5m，分离
式12.25m；LM3 标段起迄桩号为
K60+000—K96+435.771，含停车区1 处，服务区1 处、互通式立交4 处，短链11.972m，
路线全长36.423799km 。其中雅安连接
线采
用设计速度 60 公里/小时、路基宽
23.0m。雅安连接线 3.050km，名山连接
线 3.340km。
设计荷载等级：公路－I 级，标
准轴载为 BZZ-100；
设计年限：沥青路面：15 年；
水泥混凝土路面：30 年；
设计洪水频率：路基及
大、中、小桥及涵洞
1/100，特大桥1/300；双
洞单向交通隧道建筑限
界：净宽 9.75m、净高 5m；
主线沥青砼路面结构为：4cm
厚改性沥青马蹄脂碎石SMA-13
面层+6cm 中粒式SBS 改性沥青AC-20C
中面层+6cm 中粒式普通沥青 AC-20C 下
面层+乳化沥青稀浆封层+20cm 水泥稳
定碎石基层+36cm 水泥稳定碎石底基
层+15cm 级配碎石垫层。
除水碾坝枢纽互通
匝道路面结构与主线
相同外，东岳互通、
草坝互通、槽鱼滩互通
和凤鸣互通匝道路面结构为：
4cm 厚改性沥青马蹄脂碎石SMA-13 面层+6cm 中粒式 SBS 改性沥
青 AC-20C 中面层+乳化沥青稀浆封层
+20cm 水泥稳定碎石基层+36cm 水泥稳
定碎石底基层+15cm 级配碎石垫层。
三、评估对象及目标
本项目风险评估的对象
为国高网乐山至雅安段
公路路面工程 LM3 标段在
施工阶段可能出现的
安全、环境、经济等
通过风险
各方面风险。
评估，确定风险等级，并针对各风险因素（事件）编制施工组
织设计、专项施工方
案和应急救援预案，
将各类风险降低到可
以接受的水平。
风险评估程
四、
序和评估方法
1、风险评估程序
根据《施工合同文件》、《安全生产管理
实施办法》、《公路桥
梁和隧道工程施工安
等相关
全风险评估指南》
要求，
结合乐雅高速公路
建设实际情况，LM3 标段
项目风险评估程序为：
(1)对项目初始风险进
行评价，分别确定各风
险因素和安全风险因素
发生的概率和损失值。
(2)分析各风险因素的影响程度，确定主要风险因素对施工安全和施工成本的影
响。
(3)根据评价结果制定相应的管理方案
或措施。2、风险评估方法
以施工图文件资料为主线，综合运用风险层次分析法、图表法、
模糊综合评估法等方法。
3、风险管理领导小组及工作职责
根据本项目工程特点，结合公司多年管理经验，成立专门的风险
管理领导小组。 1）领导小组
组长：钟有
副组长: 刘中坤、邓东升、周书洪
组成员如下：
徐快、杨刚、董道雷、阳婷、贾慧娟、龚元波、冯强、陈仲
海、陈立、孙波、丘峰、周志华、叶春茂、王宏、韦有涛、谭先
荣等。
2）职责分工
（1）组长：负责风险评估与管理工作的领导工作。制定各个
施工阶段风险评估工作实施细则。
（2）副组长：根据分组的情况开展本组的管理工作，并向组
长负责。本项目依据实际情况，分为三个管理小组：风险评估组，
刘中坤负责；风险监督管理组：邓东升负责；风险措施落实组：
周书洪负责。
（3）成员：在组长及副组长的领导下，开展安全评估与管理
工作，成立抢险小组，并落实各项具体措施；与项目部其它相关
部门紧密联系，共同抓落实，从人财、物、环境各方面给予安全评
估与管理工作切实的保障。
（4）日常工作由项目部安全环保部负责，值班电话：。
五、风险分析
根据本项目特点，针对施工现场实际情况，做如
下风险分析。1、风险分析流程
施工阶段开始
检查施工图阶段所做的全部
风险评估结果和相
关数据资料，以及招投标和合
同中反馈的信息
结合自身施工水平和现场情况对风险进行识别和管理
对风险进行评估
在施工组织计划中制定
风险管理计划、
应急措施和残留风险
的处理措施
全过程对残余风险进行风险监控
建立专门机构定期检
查施工中实际
情况和各种风险
满足
检查结果
是否
满足要
求
直至整个项目完工
不满足
改变预设的风险应对措施、施
工方法和步骤选择更优化的
施工方案和管理措施
实施变更后的施工方案和管理措施
2、风险分级和接受准则
（1）事故发生概率的等级分成四级，见下表
概率等级标准
概率范围中心值概率等级描述概率等级
>0.3 1 很可能 4
0.03～0.3 0.1 可能 3
0.003～0.03 0.01 偶然 2
<0.003 0.001 不太可能 1
注：○1当概率值难以取得时，可用频率代
替概率。
○2中心值代表所给区间的对数平均
值。
（2）事故发生后果的等级分成四级
人员伤亡是指在参与施工活动过程中人员所发生的伤亡，依据人员伤亡的类别
和严重程度进行分级，等级标准如下表示：
人员伤亡等级标准
后果定性描述特大重大较大一般
后果等级 4 3 2 1
人员伤亡数量F≥30 或10≤F<30 或3≤F<10 或F<3 或
(人) SI100 50≤SI<10010≤SI<50SI<10
注：F=死亡人数（含失踪） SI=
重伤（3）直接经济损失等级标准
经济损失是指风险事故发生后造成工程项目发生的各种费用的总和，包括直接
费用和事故处理所需（不含恢复重建）的各种费用，如下表示
直接经济损失等级标准
后果定性描述一般较大重大特大
后果等级 1 2 3 4
经济损失(万元) Z<10 10≤Z<5050≤Z<500Z≥500
（4）环境影响等级标准
环境影响是指路面施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等，根据其
影响程度进行分级，如表示。
环境影响等级标准
后果定性描述 灾难性的 很严重的 严重的 较大的 轻微的
后果等级 5 4 3 2 1
环境影响描
述
永久的 且严重的
永久的但轻微的 长期的 临时的 临时的
但严重的 且轻微的
注：“临时的”含义为在施工工期以内可以消除；“长期的”含义为在施工工期 以内不能消除，但不会是永久的；“永久的”含义为不可逆转或不可恢复的。
（5）专项风险等级标准
根据事故发生的概率和后果等级，将风险等级分为四级:极高（Ⅳ级）、高度（Ⅲ 级）、中度（Ⅱ级）和低度（Ⅰ级）。
风险等级标准
风险接受准则与采取的风险处理措施表
风险等级 接受准则 处理措施
低度 可忽略
中度 可接受 高度
不期望
此类风险较小，不需采取风险处理措施和监测。 此类风险次之，不需采取风险处理措施，但需予以
监测。
此类风险较大，必须采取风险处理措施降低风险并
加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生 后的损失。
极高
不可接受 此类风险最大，必须高度重视并规避，
否则要不惜
代价将风险至少降低到不期望的程度。
3、风险辨识
风险辨识是风险分析与控制的基础。风险因素辨识是否全面、
辨识的结果是否准确将影响风险评估和控制过程。风险辨识主要
内容有:
（1）在项目施工过程中有哪些风险应
当考虑？（2）引起这些风险的主要因
素有哪些？
（3）依据本项目实际特点，主要存在如下表所示施工风险因素。
A、热沥青拌合站边坡陡立，为强风化泥岩结构，破碎发育，受雨水
冲刷
易形成溜滑，稳定性差；暴雨灾害性天气，易造成积水或排水不
畅，存在水毁或冲蚀隐患风险，造成一定经济损失。
B、拌合楼设施属于高空作业，存在高空坠落和高空坠物等危险因素。
C、拌合楼设施存在使用过程中出现故障的危险因素，将造
成一定的经济损失或意外碰撞、机械伤害等风险。
D、堆料场隔墙基础建立在回填土上，存在偏压失稳的隐患，
存在隔墙坍塌、失稳风险，甚至出现防雨棚倾覆或变形的危险。
E、场内交通运输车辆存在碰撞、擦挂等意外风险。
F、拌合站有电力、热源和储油罐，存在烫伤事故、触电
事故、火灾事故或爆炸事故风险。
G、热沥青拌合站和沥青路面施工，存在中毒事
故风险。
H、生活区和实验室有电力、火种，存在火灾和
触电风险。
I、人员不安全因素和机械设备不安全因素引发
的风险。
J、运输车辆存在车辆故障、交通意外
等风险。 4、本项目施工风险因素核对表
施工准备情况风险因素核对表
气象调查
与施工有关法
令调查
设计文件的核
对情况
实施性施工组
织设计
原材料情况
调查
施工准备情况交通运输状况
土建单位施
工情况
社会环境状
况
项目规划与
选址
场地建设情
况
其他
资料收集
情况
地质水文
情况施工现场地质水
文情况气候
情况
其他
10
施工管理风险因素核对表
培训情况、执业情况
检测情况、试验
准备情况应急预
案情况
人员管理
情况
施工队伍
状况
机械装备
程度
施工管理施工质量控制
路基交验
情况
安全文明
控制
资金保证
情况
进度控制
情况
成本控制
情况
其他
司机情况
运输设备状况
交通组织管理
交通情况
道路状况
交通安全设
施情况
其他
用电用水设备情况
用电用水规划及方案
水电情况设备状况
用电用电
管理
其他
原材料质
量情况运
输情况
加工情况
材料情况
储备情况
使用消耗
情况
料源情况
（Q apl）11
5、风险因素分析
根据施工图文件和施工现场实际情况，对本项目上述风险因素进行危险单元划分及风险分析：
1）施工风险因素
施工风险主要表现在施工现场方面。主要包括各个施工区、各
个施工点的安全风险和施工成本风险。施工方案、施工工艺、施
工措施、安全措施、机械设备、车辆运输、人的不安全等因素。
乐雅高速公路 LM3 标段设立两个冷拌站、两个碎石加工场和一个
热沥青拌合站主要分项工程为级配碎石垫层、水稳底基层、基层和
沥青路面面层。各个施工点被
桥梁、隧道分隔，施工中易出现交通阻断，给施工造成严重影
响或造成成本增加。
这类风险是本项目常见的一般性风险，贯穿每一个施工环节，
贯穿工程建设期始终一旦出现或发生风险，都可能造成人员伤害或
造成财物损失，并影响到路面工程的
正常施工。
因此项目部针对此类风险，制定严格的管理制度和操作规程，编制相应的管理实施细则，将此类风险降低到可接受的范围。
2）自然环境风险因素
自然环境风险主要体现在地理环境风险和施工区域地质结构风险上。上述风险主要是由地震、地面突然塌陷、滑坡等地质原因以及洪水、暴雨等自然灾害引起的。
乐雅高速公路 LM3 标段施工区域属内陆亚热带季风湿润气候，位于四川盆地西
部边缘，主要为低山—河谷地貌，地形复杂，气温由东北向西南逐渐降低，海拔越高，降雨越多。特别是雅安地区秋季多绵雨，夜间多雨，降雨量大，有‘雨城’之称。而其线路路段主要出露地层为第四纪残坡积层（Q edl）、冲击层（Q al）、冲洪积层
、坡洪积层（Q dpl）及冰水堆积层（Q fgl）。
因此其灾害性天气和自然地质灾害风险能够造成边坡损失、护坡损失、甚至出现滑坡、泥石流等。这都将可能造成机械或人员伤害或财产损失，或影响路面工程正常的施工。
针对此类风险，项目部组织专门安全巡视管理人员和安排安全
巡视车，随时动
态监测施工路段、施工区域和各个施工点，并随时关注天气预报，做好灾害性天气
12 应急预防措施。
同时在各个施工段和施工区域内设置相应的警戒标志标示，做好安全措施和应急防范措施。
3）意外事故风险因素
这类风险是不可预料的以及被保险人无法控制的，并可能造成物质损失或人身伤亡的突发事件。包括火灾、爆炸、交通及其它意外事故。
本项目施工期间，与土建施工单位交叉施工，并需要多次穿越省道 S305 线和区
县村道，社会人员、车辆和各个施工单位人员、车辆交叉干扰明显，发生意外事故除了本身意外伤害之外，有可能对路面施工机械、施工人员、路面结构和施工材料等造成伤害或损失。
此类意外风险的存在很难预防，可能造成较大的财产损失或人员伤害，并且对施工工期造成一定的影响。
针对此类风险，项目部定期召开安全生产会议，强化班前安全教育，并组建专业交通保畅队，在各个车辆交汇点和危险路段设置相应安全警示标志标牌，并派专人警戒、指挥和疏导，将此类风险降低到最小。
4）项目本身风险因素
主要包括以下方面：
（1）成本风险：材料缺陷、材料运输问题、工艺问题、设备缺陷、机械故障、员工恶意行为等；同时受工期和进度制约，将面临雨季和汛期的影响。如施工进度不能按阶段性目标完成，势必造成材料无处堆放，一旦进入汛期，将会出现料源短缺或材料价格上涨的现象，势必给项目造成巨大的经济风险。
因此一方面项目部各碎石加工场和堆料场要加紧储备材料，同时已交付使用的
路段路面施工也要加快施工进度，并督促土建施工单位路基桥隧如期交付使用。
（2）质量是企业的生命，公司建立严格的质量管理体系，严抓试验管理工作，
严抓过程控制和质量监督工作，降低质量因素造成的保修期内经济损失风险。
（3）施工方案、施工措施、安全措施、交通组织措施、施工组
织安排、路基桥
隧交验以及施工班组等因素；这些诸多风险因素贯穿整个施工过程中，因此必须编
制详实可行的施工方案，制定切实可行的施工计划，落实充分合理的施工措施和安
全环保措施，精心组织，合理安排，确保各个工艺工序有序进行。
13
（4）外来风险，如阻工、盗窃、恶意破坏、罢工、暴乱等。本项目施工区域跨越洪雅和雅安两个地区，人文习俗相对复杂，这类风险情况存在很大的可能性。因此项目部组建专门协调小组处理地方协调关系，构建和谐环境，确保工程建设有一个良好的施工环境。
（5）粉尘污染、噪声污染、大气污染或水体污染对环境的影响因素等。针对此类风险，各个拌合站设施配备粉尘回收装置和喷凝系统，安装隔音措施，设置冲洗设施和沉淀池。热拌站回收粉尘集中堆放，集中外运掩埋处理。
5）项目责任风险因素
高速公路路面工程的正常施工，例如车辆运输作业等，即使有严格的安全防范措施仍有可能造成工地内及邻近区域的第三者人身伤亡或财产损失，作为工程方应对上述事故承担相应的民事赔偿责任，同时施工过程中建筑物的倒塌造成第三者人身财产的损失、施工中对周边管线的损坏等都属施工方的责任，所以项目责任风险贯穿于工程建设过程的始终。
针对此类风险，除购买建筑工程一切险和第三方责任险之外，同时购买职工意外伤害险。另一方面加强安全巡视和安全监督，做到资金到位、措施到位、教育到位、责任到人。
6）工期风险因素
项目建设期仅为一年，按照合同工期和总体施工进度计划，我公司能圆满完成
施工任务，并能根据实际情况进行优化控制。但由于本项目共有五个土建标段，各
个标段具体情况相对复杂，进度情况参差不一，土建单位还存在征地拆迁困难问题因此能否确保路基、桥隧按期交付使用是项目工期保证的先决条件。如不能如期交
付相应路段，路面工程开展将十分困难，同时受制于大中桥梁和隧道分隔，路面工
程施工只能绕道运输，势必造成材料成本、运输成本和运输风险的增加。
为确保工期如期完成，降低工期风险造成的工程成本增加风险，我公司将编制详细的赶工措施和相应的应急机制。
7）项目危险源辨识及风险评价表
依据《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》。本项目危险源辨识和风险评价主要考虑项目建设规模、施工环境、设备组合、人员结构、交通环境、气候地理条件等进行分析。具体危险源辨识和风险评价见下表。
危险源辨识与风
险评价表
编号：LY-LM3 共 14 页第 1 页
序辨识部
位
号及内容潜在危险危害
因素
可能导致
现有控
制措施
的事故
状态
正异紧
过
常常急
去
时态
现将评价方法
在来
是否可接受拟采用
的措施
备
注
1
机械设备(1)设
备加油
时,吸
烟或靠
近火
源
火灾
安
全操
作规
程
√ √√ √ 经验观
察法
不可接受制定
管理方
案
2
机械设备(2)司
机离岗,
没有可
靠制
动,溜
车
机械
伤害
安
全操
作规
程
√ √√ √ 经验观
察法
可接受
3
机械设备(3)机
械未熄
火,检
查、保
养和
修理
设备
机械
伤害
安
全操
作规
程
√ √√ √ 经验观
察法
可接受
4
机械设备(4)雨
季施
工停
放在
低洼
处
财产
损失
安
全操
作规
程
√ √√ √ 经验观
察法
可接受
5机
械设
备(5)停机
时停在坡
道上 ,
溜车
机械伤害
安全操作规程√ √√ √ 经验观察
法
可接受
6
机械设备(6)回
转半径
站人、
或有其
他障
碍物
机械
伤害
安
全操
作规
程
√ √√ √ 经验观
察法
可接受
7 机械设备(7)增压柴油机突然熄火财产损失安全操作规程√√√√经验观察法可接受
8
机械设备(8)液压
元件损
坏,高
温
高压
液体
喷射,
人员
伤害
灼烫
安
全操
作规
程
√ √√ √ 经验观
察法
可接受
9
机械设备(9)液体
喷射,
高温冷
却
液体
喷射
灼烫
安
全操
作规
程
√ √√ √ 经验观
察法
可接受
10 挖掘机(1)场地松软,倾覆机械伤害安全操作规程√√√
√经验观察法不可接受制定管理方案
1
危险源辨识与风险评价表
编号：LY-LM3 共 14 页第 2 页
序辨识部
位
号及内容潜在危险危
害因素
可能导致的
现有控制
措施
事故
状态时
态
正异紧过现
常常急去在
是否可接
将评价方法
受
来
拟采用的措备
施注
11 挖掘机(2)突然换向行
驶,损害
液压泵
财产损失安全操
作规程
√ √ √√ 经验观察法可
接受
制定管理方
案
(3)在洞内或峭
壁下挖掘
12 挖掘机操作 ,土石坍塌砸坏机
械机械伤害安全操
作规程
√ √ √√ 经验观察法不
可接受
制定管理方
案
13 挖掘机(4)铲斗从驾驶
室上空经
过
机械伤害安全操
作规程
√ √ √√ 经验观察法不
可接受
制定管理方
案
14 挖掘机(5)长距离行走,
损伤走
行机构
财产损失安全操
作规程
√ √ √√ 经验观察法可接受
15 挖掘机(6)运输过程未
锁住回转
机构,倾覆
机械伤害安全操
作规程
√ √ √√ 经验观察法可接受
16 推土机(1)人员站在履
带上突然
行走
机械伤害安全操
作规程
√ √ √√ 经验观察法可接受
17 推土机(2)过桥、涵、堤
坝时,由
于过载
机械伤害安全操
作规程
√ √ √√ 经验观察法不
可接受
制定管理方
案
18 推土机(3)工作场地上
下坡度过
大,倾覆
机械伤害安全操
作规程
√ √ √√ 经验观察法可接受
19 推土机(4)更换刀片、
履带等配
件支护不当,物
体打击
机械伤害安全
操作规程
√ √ √
√ 经验观察法可接受
20 压路机停在斜坡上,溜车机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受
2
危险源辨识与风险评价表
编号：LY-LM3 共 14 页第 3 页
序辨识部位
号及内容潜在危险危
害因素
可能导致
现有控制
措施
的事故
状态时
态
正异紧过现
常常急去在
是否可
将评价方法
接受
来
备
拟采用的措施
注
21 平地机(1)下坡空档溜
放 ,因
没有刹车而伤
人或物
机械伤害安全操
作规程
√ √ √不可接
√ 经验观察法
受
制定管理方案
22 平地机(2)刮刀吃土太深财产损失安全操作规程√√√√经验观察法可接受
23 装载机(1)铲斗载人机械伤害安全操
作规程√ √ √不可接
√ 经验观察法
受
制定管理方案
24 装载机(2)铲土不匀,
倾向一侧,设
备倾倒
机械伤害安全操
作规程
√ √ √√ 经验观察法可接受(3)铲斗从运土车辆驾
25 装载机驶室越过 ,土石掉落机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受
损坏设备及人员
26 装载机(4)大臂起升
后检查调
整没有支护
机械伤害安全操
作规程
√ √ √√ 经验观察法可接受(1)机械润滑不良 ,缺
27 拌合设备油 ,磨损加重损坏设
备财产损失安全操
作规程
√ √ √不可接
√ 经验观察法
受
制定管理方案
28 拌合设备(2)用大功率开机财产损失安全操
作规程
√ √ √不可接
√ 经验观察法
受
制定管理方案
29 空压机(1)手摇把甩出(内燃) 机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受
30 空压机(2)冬季储气筒没放水财产损失安全操作规程√√√√经验观察法可接受
3
危险源辨识与风险评价表
编号：LY-LM3 共 14 页第 4 页
序辨识
部
位
号及内
容潜
在
危
险
危
害
因
素
可能
导致
现
有
控
制
措
施
的事
故
状
态
时
态
正异紧过现
常常急去在
是
否
可
接
评价方法
将受
来
备
拟采
用的
措施
注
32 发电机组(1)没有绝缘措施触电安全操作规程√√√√经验观察法可接受
33 发电机组(2)发电机房有
易燃易爆
品
火灾安全操作
规程
√ √ √√ 经验观察法
可接受
34 发电机组(3)废气管没有伸出室外火灾安全操作规程√√√√经验观察法可接受
35 发电机组(4)没有接地触电安全操作规程√√√√经验观察法可接受
36 发电机组(5)一相熔丝断
路的情况
下送电
财产损失安全操
作规程
√ √ √√ 经验观察法
可接受
37 变压器(1)变压器未进
行耐压实
验
财产损失安全操
作规程
√ √ √√ 经验
观察
法不
可接受
制定管理方案
38 变压器(2)变压器容
量与熔丝
配合不符合要
求
财产损失安全操
作规程
√ √ √√ 经验
观察
法不
可接受
制定管理方案
39 变压器(3)油面不符合规定财产损失安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案
40 变压器(4)油温过高财产损失安全操作规程√√√√经验观察法可接受
41 起重设备(1)场地不足够
大,地面不
平整,碰撞
起重伤害安全操
作规程
√ √ √√ 经验
观察
法不
可接受
制定管理方案
4
危险源辨识与风险评价表
编号：LY-LM3 共 14 页第 5 页
序辨识部位及
号内容
潜在危险危
害因素
可能导致
现有控制
措施
的事故
状态
正异紧
过
常常急
去
时态
评价方法
现将
在来
是否可接
拟采用的
措施
受
备
注(2)恶劣气候条件下 ,
42 起重设备如大风、大雨、下雪起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案
下雾
43 起重设备(3)与架空输
电线太
近
起重伤害安全操
作规程
√ √√ √ 经验观
察法
不可接受制定管理方案(4)钢丝绳不符合规
44 起重设备定要求 ,有断裂、打起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案
结、扭结现象,断裂
45 起重设备(5)起重现场
没有专
人负责指挥
起重伤害安全操
作规程
√ √√ √ 经验观
察法
不可接受制定管理方案(6)吊具或吊装容器
46 起重设备损坏、挂钩不当发生起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案
脱钩,重物坠落
(7)物件捆绑不牢而
47 起重设备松散或没落滑落,重起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案
物坠落
(8)起升机构的零件
发生故障或损坏 (特
48 起重设备别是制动器失灵、钢起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案
丝绳或吊钩断裂重
物坠落
5
危险源辨识与风险评价表
编号：LY-LM3 共 14 页第 6 页
序辨识部位
号及内容潜在危险危
害因素
可能导致
现有控
制措施
的事故
状态时
态
正异紧过现
常常急去在
是否可接
评价方法
将受
来
备
拟采用的措施
注
49 起重设备(9)超载吊重,倾覆起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受
制定管理方案
(10)超载、臂架变
幅、旋转过快、支腿
50 起重设备未找平、地基沉陷、起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案
坡度、风载荷作用 ,
丧失稳定性
(11)回转半径与邻
51 起重设备近的建筑物之间的距起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案
离小,
(12)与带电体距离
52 起重设备近、触碰带电物体(高起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案
压线)
52 运输机械(1)行车事故车辆伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受
53 运输机械(2)装载物捆绑不牢机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受
54 自卸汽车(1)车厢内载人机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受
55 自卸汽车(2)物料装偏机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受
6
危险源辨识与风险评价表
编号：LY-LM3 共14 页第 7 页
序辨识部位潜
在危险
危害
号及内
容因素可能
导
致的
事现
有控
制措
施
故
状
态
时
态
正异紧过现
常常急去在
是否
可接
评价方法
将受
来
拟采用
的措备
施注
56 自卸汽车(3)卸料上
方有电
线电缆
触电安全操作
规程
√ √ √√ 经验观察法可
接受
57 自卸汽车(4)卸土范
围内站
人
机械伤害安全操
作规程
√ √ √√ 经验观察法可
接受
58 自卸汽车(5)卸料地
点不
平、松软、
倾斜
机械伤害安全操
作规程
√ √ √√ 经验观察法可
接受
59 自卸汽车(6)检查、保
养时
设备未停
机
机械伤害安全操
作规程
√ √ √√ 经验观察法可
接受
60 自卸汽车(7)未落斗行驶触电安全操作规程√√√√经验观察法可接受
61 自卸汽车(8)起斗后
检查、
保养
机械伤害安全操
作规程
√ √ √√ 经验
观察
法不可
接受
制定管理方案
62 油槽汽车(1)无灭火器火灾安全操作规程√√√√经验观察法可接受
63 油槽汽车(2)停放时
吸烟有
火种
火灾安全操
作规程
√ √ √
观察法可接受
√ 经验
64 油槽汽车(3)无专用排气管火灾安全操作规程√√√√经验观察法可接受
65 机动翻斗车(1)斗内载人机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受
7
危险源辨识与风险评价表
编号：LY-LM3 共 14 页第 8 页
序辨识
部
位
号
及
内
容潜在
危险
危害
因素
可能
导
现
有
控
制
措
致的
事
故施
状
态
时
态
正异紧过现
常常急去在
评价方法
是否
可接受
将
来
拟采用
的备
措施注
66 机动
翻斗
车
(2)手摇起动
手柄甩出
机械伤害安
全操作规程
√ √ √√ 经验观察法
可接受
67 装卸车装卸机时
地面不平
坦
坚实,倾覆
机械伤害安
全操作规程
√ √ √√ 经验观察法
可接受
68 拌合站(1)操作平台
围栏不全,
未系安全
带
高空坠落安
全操作规程
√ √ √√ 经验观察法
可接受
69 拌合站(2)下料方站人机械伤害安全操作规程√√√√
经验观察法可接受
70 拌合站(3)提升钢
丝绳有断股
现象
财产损失安
全操作规程
√ √ √√ 经验观察法
可接受
71 拌合站(4)机械运
转中检查、
保养
机械伤害安
全操作规程
√ √ √√ 经验观察法
可接受
72 拌合站(5)检修设
备时人员误
操作
机械伤害安
全操作规程
√ √ √√ 经验观察法
可接受
73 碎石
机(1)人员无防护眼镜和口罩
机械伤害安全操作规程√ √ √√ 经
验观
察法
可接受(2)用手、脚或撬棍伸
74 碎石机入破碎腔取出或推石机械伤害安全操作规程√√√√
经验观察法可接受
料
8
危险源辨识与风险评价表
编号：LY-LM3 共 14 页第 9 页
序辨识部位
号及内容潜在危险危害
因素
可能导致
现有控制
措施
的事故
状态时态
正异紧过现将评价方
法
常常急去在来
是否可接拟采用的
措
受施
备
注(1)装备过程简单或设
75 设备修理备必要的起重设备、机械伤害安全操作规程√√ √ √经验观察法可接受
支护不当,物体打击
76 设备修理(2)操作人员
没有按规
程办事
机械伤害安全操
作规程
√ √ √ √ 经验观察
法
可接受没有按运输方式进行合
77 设备运输理装卸，捆绑不牢，行车机械伤害按运输合同执行√√ √ √经验观察法可接受
事故,倾覆
78 液压系统(1)液压系统
油品不符
合要求(种类、
牌号)
财产损失安全操
作规程
√ √ √ √ 经验观察
法
可接受
79 液压系统(2)不同品牌油品填加财产损失安全操作规程√√ √ √经验观察法可接受
80 液压系统(3)低温起动
没有预热
或大油门起
动
财产损失安全操
作规程
√ √ √ √ 经验观察
法
可接受
81 液压系统(4)打开液压
油箱 ,检
修蓄能器时
没有放气
机械伤害安全操
作规程
√ √ √ √ 经验观察
法
可接受(1)检修电气设备没有
82 电气设备切断电源或派人守闸, 触电安全操作规程√√ √ √经验观察法不可
接受制定管理方案
误送电
83 电气设备(2)保险丝用
其他金属
代替
火灾安全操作
规程
√ √ √ √ 经验观
察法
不可接受制定管理方案
9
危险源辨识与风险评价表
编号：LY-LM3 共 14 页第 10 页
序辨识部位号及内容潜在危险危害因
素
可能导
现有控
制
致的事
故措施
状态时
态
正异紧过现
常常急去在
是否可接
评价方法
将受
来
拟采用的措备
施注
84 电气设备(5)接地不良
安全操
作规
触电
程
√ √ √√ 经验观察法不可
接受
制定管理方案
85 电气设备(3)电气装置掉闸
而强行合
闸,没有漏电保护
装置
安全操
作规
触电
程
√ √ √√ 经验观察法不可
接受
制定管理方案
86 物资采购(1)供方信息评价
不到位
财产
损失
执行物
资管
理办
法
√ √ √ √√ 经验观察法可接受(2)计划指标核算不合理、
87 物资采购订购和到货时间
安排不
妥、供货单位或
订购方式
方式不当
执行物
资管
财产损失
理办
法
√ √ √ √√ 经验观察法可接受(3)对需要和资源不清.计划执行物资管
88 物资采购脱离实际 ,数量不准确 , 财产损失理办法，应急√√√√经验观察法可接受
工期滞后库存积压。响应
89 物资采购(4)部门沟通不
畅 ,变化了
的供需情况不
了解 ,不掌
握,计划调整不及
时.
财产
损失
执行物资
管
理办法
√ √ √√ 经验观察法可接受
90 物资采购(5)验证不妥,数量
不准确
规格不符
质量
不符
合同
要求
财产损失
执行物资管
理办法
√ √ √√ 经验观察法
可接受
91 物资运输(1)运输方式不当
执行有关
操
机械伤害
作规程
√ √ √√ 经验观察法可接受
10
危险源辨识与风险评价表
编号：LY-LM3 共 14 页第 11 页
序辨识部位及
号内容
潜在危险危
害因素
可能导
现有
控制
致的事
故措施
状态
正异
紧
过
常常
急
去
时
态
现
在
评价方法是否可接
受
将
来
拟采用的
备注
措施
(2)偏载、超载,数量不准
92 物资运输确、规格不符,颠
覆
质量不符合同要
求
执行有
关
车辆伤害
操作规
程
√ √ √√ 经验观察法可接受
93 物资运输(3)遮盖掩垫不当,
捆绑不
牢,易滚动的物
资发生移
动
其他伤害执行
有关
财产损失操作
规程
√ √ √√ 经验观察法可接受
94 物资运输(4)超出车身部分
未加托架
其他伤
害
执行有
关
操作规
程
√ √ √√ 经验观察法可接受
95 物资运输(5)运输路线方案
因路基桥
梁交验影响,人
力、物力
浪费，运输成本
增加
财产损
失
成本增
加
合理安
排
督促路
基
桥隧交
验
√ √ √√ 经验观察法可接受
96
物资装
卸搬运(1)随意拿放、超负
荷搬动
搬运中身体直接
接触 ,有
毒有害侵蚀
灼烫
按有关
规
定执行
配
备相应
防
护用品
√ √ √√ 经验观察法可接受
97 物资装卸搬运(2)有毒有害侵
蚀无防护
设施
有防护
设
灼烫
施
√ √ √√ 经验观察法可接受
98 物资装卸搬运(3)场地不平,挤、
压、碰
撞
按有关
规
其他伤害
定执行
√ √ √√ 经验观察法可接受
99 物资装卸搬运(4)跳板不牢固
坡度大于
1:3,挤、压、碰撞
牢固坡
度
其他伤害
不大于 1：
3
√ √ √√ 经验观察法可接受
11
危险源辨识与风险评价表
编号：LY-LM3 共 14 页第 12 页
序辨识部位及号内容潜在危险危害因素可能
导
致的
事
故
现有控制
措
施
状态
正异紧过
常常急去
时态
评价方法
现将
在来
拟采
是否可备
用的
接受注
措施
100 物资验收(1)未进行外观质
量验收财产
损失
执行物资
管理
办法
√ √√ √ 经验观
察法
可接受
101 物资验收(2)未进行数量验
收财产
损失
执行物资
管理
办法
√ √√ √ 经验观
察法
可接受
102 物资验收(3)验收时间超出
规定,验收时发
生问题不能解决
执行物资
管理
财产损失
办法
√ √√ √ 经验观
察法
可接受
103 物资验收(5)各种凭证、单据
及证件未核对,
价格不符、单据
不全、证件不齐
执行物资
管理
财产损失
办法
√ √√ √ 经验观
察法
可接受
104 物资验收(4)验收时未及时
记录,验收时发
生问题不能妥善
解决
执行物资
管理
财产损失
办法
√ √√ √ 经验观
察法
可接受
105 物资验收(6)验收待处理物
资未单独存放,
混杂、丢失、损
坏和误用
执行物资
管理
财产损失
办法
√ √√ √ 经验观
察法
可接受
106 物资入库保管(1)材料布置不合
理,不便装卸、收
发、保管安全作
业
执行物资
管理
财产损失
办法
√ √√ √ 经验观
察法
可接受
107 物资入库保管(2)堆码不合理，未
上苫下垫,生
锈、腐朽、老化、
变质执
行
物
资
管理
财产损失
办
法
√ √
√ √ 经验观察法可接受
108 物资入库保管(3)验收完毕未及
时登记《物资卡
片》,物、卡不符
执行物资
管理
财产损失
办法
√ √√ √ 经验观
察法
可接受
109 物资保管堆码堆码不整齐、不
牢固、超高 ,物
料滑滚
其他伤害捆绑
牢固
√ √√ √ 经验观
察法
可接受
12
危险源辨识与风险评价表
编号：LY-LM3 共 14 页第 13 页序号
辨识部位及内容潜在危险危害因
素
可能导致的现有
控制
事故措施
状态时
态
正异紧过现
常常急去在
是否可
评价方法
将接受
来
拟
采
用
的
措
施
备
注
110 物资
点查无点查或点查
不及时,同一
品种不同规格
物资总量相符
明,细数量与
规格不符财产
损失
执行自
点制
度
√ √ √√ 经验观察法可接受
111 物资
仓库无库房、料棚,丢
失、损坏
受潮、日晒、
风吹、雨淋等,
未配备消防设
施财产
损失
按规定
设立
仓库
√ √ √√ 经验观察法可接受
与明火、其他热源较近室内远离明火及制定
120 气瓶贮存不通风、潮湿,搬运时顺道滚化学性爆炸其他热源并√√√√经验观察法不可接受管理
动或野蛮装卸,爆炸通风方案
放入库房或制定
121 气瓶贮存阳光直射,爆炸化学性爆炸料棚内避免√√√√经验观察法不可接受管理
阳光直射方案
122 油料
贮存混存,明火化学性
爆炸分隔存
放
远离火
源
√ √ √√ 经验观察法不
可接受
制定
管
理
方
案
（1）出库手续
不全,材料错123 物资出库
发、误发，规
格不吻合
坚持”三检
财产损失查、
三核对”
制度
√ √ √ √
制定
经验观察法不可接受管理
方案
13
危险源辨识与风险评价表
编号：LY-LM3 共 14 页第 14 页序
号辨识部
位及内
容
潜在危险危
害
因素
可能导致
现有控制
措施
的事故
状态时
态
正异紧过现
常常急去在
是否可
评价方法
接受
将
来
拟采用的措备
施注(2)凭证与发出实
124 物资出库物不相符,
材料错
发、误发，
规格不
吻合
坚持”三检查、
三
财产损失
核对”制度
√ √ √不可接
√ 经验观察法
受
制定管理方案
(1)不实行限
额领
125 物资消耗(发)料 ,不能有效
挖掘材料消
耗财产
损失
执行物资
管理体
制办法
√ √ √√ 经验观察法可接受
126 物资消耗(2)措施不当,
无法
控制材料消
耗
财产损失成本核算
办法
√ √ √√ 经验观察法可接受
(3)材料消耗
统计
127 物资消耗不准,不能准确分
析材料消耗
原因财产
损失
执行物资
管理体
制办法
√ √ √√ 经验观察法可接受
无衡器或衡器未
128 计量检定、不准确,物财产损失配备衡器检定√√√√经验观察法可接受资库存浮多短缺
六、风险评估
本项目风险评估以定性、半定量为主，结合上述统计数据及现行规范、规定，通过工程类比进行。根据已掌握的施工现场情况和结合实际项目特点分析确定各风险因素导致的风险事件可能发生的概率和可能产生的后果。
从上述各个分项分析表中可知，本项目所有风险源均属于一般风险源，依据风险分级和风险接受准则，上述风险概率等级为 2 级，事故发生后果等级为 1，直接经济损失等级最大为 2，环境影响等级为 1，专项风险等级为 II 级。
上述表中不可接受风险，均为可控制、可预
防性风险。本项目总体风险初始评估结果
为：
工期风险和材料风险是本项目最大的风险。因此需要制定相应的工期保证措施和材料
供应保证机制。其它风险因素通过管理制度和落实相应措施，均可以将风险降低到可接受
范围。
根据风险接受准则与采取的风险处理措施的规定，针对不同的风险事件、结合现场的
实际情况上述分析表中已经给出控制措施和编制相应的管理办法。
具体的措施和管理办法由风险评估领导小组负责制定和执行，加强项目风险动态管
理。
七、残余风险评估
由于采用了相应的风险对策措施，加强施工过程中风险动态管理，项目风险会相应地
降低，但不可能完全消除，结合初始风险评估结果和制定的对策措施，对残留风险进行评
估。
根据施工的进展对各个风险因素实行动态跟踪管理，定期反馈，发现问题及时反馈，及时完善和处理。
项目部风险管理领导小组将根据审批后的风险评估方案进行日常工作的实施，有效的开展工程安全风险评估和管理工作，深入现场调查研究，制定合理安全保障措施，确保安全、按期完乐雅高速公路 LM3 标段施工任务。
以上风险分析和风险评估只是风险管理与控制的开始。在下一步的施工过程中必须加强监控力度，做好风险预测和应急预案，做好风险动态管理，从而达到控制风险、减少损失、确保施工安全目的，确保项目安全的目的。
推荐访问:工程部保密风险评估报告 评估报告 项目风险