XX有限公司质量管理体系
程序文件
ROHS控制程序
文件类别二级文件编号版本/状态A/1
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1 目的
通过建立、实施和保持有害物质过程管理体系，预防受限制或禁用物质在生产用物
料、元器件、产品和制程中的使用并符合相关法规及顾客要求。
2 定义
2.1 RoHS：关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令。
2.2 WEEE：电子电器设备的废弃、回收指令。
2.3 限制物质（Restricted Substance）:泛指任何物质列表于WEEE及RoHS指令等，
以及任何顾客所额外要求禁止使用的，且可与“有害物质”互换使用。
2.4 有害物质（HS）：泛指任何物质列表于WEEE及RoHS指令，以及任何顾客所额外要
求禁止使用的，且可与“限制物质”互换使用。
2.5 有害物质减免（或无有害物质）（HSF）：泛指减少或消除列表于WEEE及RoHS指令，
以及其它适用的标准或法律法规。
2.6 RoHS订单流转：指从客户订单到物料请购、生产工单、采购合同、原材料检验、物
料入库、生产领料、生产送检、品质检验，出货等各环节有单独的单据进行识别，
以区分与非RoHS订单，防止非RoHS材料，生产过程等的混入。
3 适用范围
适用于本公司内对禁限用物质的管理和控制，确保提供满足相关法规（WEEE&RoHS
等）、顾客及相关方要求的产品。
4 职责
RoHS实施项目组架构图
总经理
项目经理
项目组长
4.1 ROHS项目组负责组织制订和不断完善本程序，确保符合体系运作要求和公司内部实
际运作要求；
4.2 供应商管理部：负责ROHS材料供应商选择，组织供应商现场ROHS审核，收集供应
商物料ROHS符合报告/ROHS声明/材料展开表，与供应商签订《ROHS指令保证协议
书》及厂商送样做XRF测试的要求。负责制定对供应商有害物质体系统的审核计划
并实施考核。
4.3 采购部负责对ROHS的原材料进行采购，对不合格物料跟进处理。
4.4 技术推广部负责收集国内外关于适用于无有害物质的标准或法律法规要求，技术资
料，行业标准，国标等，牵头召集相关部门进行评审，以决定是否修改/增加有害
物质的标准及相关程序文件等；所收集到的资料识别后按《文件与资料控制程序》
外来文件进行管控，负责RoHS相关样品要求的确认和控制；与客户的相关技术交
流工作。
4.5 人力资源部负责组织相关单位或人员进行有害物质控制要求的相关培训。
4.6 市场部负责识别客户要求，进行ROHS订单的评审，与《有害物質管理規范》的要
求对比，是否增加有害物质及有害物质的限量要求等并制订‘客户订单’；及时收
集提供客户的最新环保信息及要求，必要时召集有关部门评审。
4.7 经营管理部负责：负责RoHS运行情况的内部审核和监控。
4.8 开发部门负责对ROHS产品和物料的品号和BOM的建立和管理，相关工艺文件的建
立和管理；ROHS产品的前期策划，符合RoHS新物料（新产品）审核确认；负责参
与制订或完善相关技术文件。
4.9 品质部负责对所有ROHS材料的进料符合性检验，厂商提供相关资料的验证，负责
产品ROHS测试或第三方测试安排；并监督与ROHS相关物料储存、生产过程区域管
理的执行。对生产自制件进行检验，控制有害物质的使用；在生产过程中严格审核
各种相关的绿色标识（如RoHS绿色标识）。
4.10 生产部负责对有害物质要求的产品的生产过程的总体安排及协调，负责生产过程异
常的监督与考核；负责对ROHS产品的生产过程、存放区域和包装区域进行控制和
管理。
4.11 计划部：PMC负责HSF订单生产排产，仓库科负责原材料物料的管理，确保环保物
料进行隔离，标识、防止污染、混入。
4.12 总经理：提供RoHS推行所需的资源与最终决策。
4.13 ROHS推行小组组长：
负责公司ROHS程序的建立和推行。
负责定期组织对ROHS程序的进行内部审核，确保ROHS程序的运行有效性和适宜性，
并定期向管理者汇报。
负责环境管理物质事故的紧急处理。
负责ROHS推行小组的管理。
负责保证公司推行ROHS的外部沟通与协调。
负责本组织的内部培训。
4.14 ROHS推行小组组员：
负责配合公司ROHS程序的建立和推行负责实施ROHS程序的内部审核。
负责对本部门进行ROHS培训。
负责本部门的ROHS程序的正常运作。
5 工作程序
5.1 ROHS方针和ROHS目标
5.1.1 ROHS方针：采用环保材料，推行绿色制造
5.1.2 ROHS目标：环保投诉≤0次/年
高风险物料合格批次≥100%/月
顾客对ROHS环保满意度≥90%
5.2 ROHS有害物质及绿色标识的识别与确定
5.2.1 市场/开发接到顾客新产品的开发要求时，对新产品项目策划，应识别并确定顾客
ROHS要求及相关环境法规的要求是否与我司《有害物质管理规范》相适应情况。不
相适应时，组织相关部门可行性评估，并把顾客要求传达相关部门。
5.2.2 市场部在接到新的订单时应对〈客户订单〉进行评审，评审内容应包括有害物质RoHS
等要求。在下订单时应区分RoHS与非RoHS订单，符合RoHS订单使用2209单别进
行区分；对存在ROHS要求以外的环保要求时，应组织相关部门进行评审。
5.2.3 品质部根据公司已识别的有害物质资料，制定〈有害物质清单〉。
5.2.4 所有采购有ROHS要求的原材料和零部件必须按我司要求在最小包装和外包装上进行
绿色标识，具体要求见《有害物质管理规范》。
5.2.5 无绿色ROHS标识的原材料、零部件不能用作ROHS产品生产。
5.2.6 仓库、总装、配件等各生产使用及物料管理部门，负责按规定的标识方法进行标识，
并保持标识的完好及可追溯性记录，标识不明或无标识，须及时报告品质部确认和
验证并重新标识，不能使用绿色标识不明或无标识的物料用于无有害物质要求的生
产。
5.2.7 采购/供应商管理部负责将《有害物質管理規范》提供给指定供方，相关内容指导并
监督其实施。无绿色标识的绿色采购产品拒绝入库或作不合格处理，由仓库和品质
等监督实施。
5.2.8 提供ROHS绿色原材料、零部件的供方必须按《有害物質管理規范》5.4要求进行标
识，并保持可追溯性记录；若物料领用后再入库，由仓管员验证其标识的完善性，
并防止物料受到污染。
5.2.9 所有ROHS原材料、零部件必须有对应的批次号、生产日期、规格、供应商等可追溯
性记录和标识，各相关部门必须保持记录及标识的完好。根据批次号、规格或生产
日期等信息能方便的找到污染的可能及材料来源。
5.3 设计开发控制
5.3.1 符合ROHS有害物质要求物料的产品开发设计，参照《设计和开发控制程序》执行。
还应具有如下有害物质管理的要求。
5.3.2 ROHS项目组制定《有害物質管理規范》，并根据顾客对有害物质的要求对其适时的更
新和完善。批准后经营管理部正式下发相关部门执行。
5.3.3 开发部根据已识别的顾客对有害物质的要求，根据已识别与确定的“有害物质清单”，
选择符合规定环保要求的零部件、原材料及辅助材料。
5.3.4 设计开发时，要求在技术文件等资料上要注明是否符合有害物质级别的控制要求。
在进行设计评审，如（立项报告，设计/建议任务书，评审意见表，新产品试制任务
单，试产总结报告，设计验证/认确报告及品质部产品检测报告等）资料时，应增加
有害物质的要求/符合性情况。
5.4 供方控制
5.4.1 ROHS物料供应商按《供应商评估与管理控制程序》进行评估，确保供应商有能力供
应符合环保要求的物料，有害物质过程保证体系或程序。供应商管理部需建立“合
格绿色供方名录”。
5.4.2 开发新供方或新物料时，则供应商管理部提出申请并提供待开发对象，并进行开发
工作（必要时同开发/品质部一起），对含有害物质的物料原则上要求供应商自行送
权威机构检测。
5.4.3 供应商自行委托有资质的检测机构进行检测，需同时提供其检测报告给供应商管理
部。
5.4.4 供应商样件送检依《有害物質管理規范》和《供应商送样检测规范》要求，同一厂
家采用相同材料、相同工艺物料的多系列产品可以只检测其中一个规格，但提交正
式的材料展开表要有对应的产品品号等信息列表出来，供方对提供合格报告的样件
与供货物料的一致性负责。
5.4.5 供应商若发现物料变更或不符合要求，自身的工艺变更或交叉污染可能造成ROHS有
害物质不符合要求，应在事件发生后的24小时内通知我司供应商管理部，供应商管
理部协同品质及相关部门对已经出货的产品、库存产品、零部件的影响程度和影响
范围进行跟踪确认。同时对已出货的产品进行追溯评估，适时启动《产品召回控制
程序》；供应商管理部结合其它部门应评价供应商处理措施的有效性，并对处理效果
进行确认、评估。供应商管理部应评审供应商后续管控的机制的有效性。
5.4.6 供应商管理部对涉及有害物质ROHS控制要求的相关新供方的开发和评价内容中，增
加对有害物质含量控制的符合性及控制手段的审查要求。必要时，供应商管理部负
责要求供应商制定明确的环境物质的削减计划并确定削减计划定期评审时机。
5.4.7 其他相应的对供应商的评审及监督参照《供应商评估与管理控制程序》执行。
5.5 采购控制
5.5.1 供应商管理部负责及时将批准生效的《有害物質管理規范》的要求以书面形式传达
到供应商，并签回声明书。
5.5.2 材料风险等级控制类别的定义
A类高风险物料的控制和管理所有的A类材料必须符合RoHS要求，如：电镀件、
阻燃塑胶件、焊锡、颜料、油墨、关键元器件、光缆、插芯、适配器等；
B类中风险物料的控制和管理所有的B类材料必须符合RoHS要求，如：烤漆件，
喷涂钣金件，制程添加溶剂洒精，胶水等
C类低风险物料的控制和管理所有的C类材料必须符合RoHS要求，如：包材，生
产工具、夹制具等；
5.5.3 非ROHS物料在增加ROHS物料品号后，供应商管理部要求供应商依《新物料样品确
认流程》要求提供该物料的ROHS第三方检测报告/材料展开表/环保协议/声明书/样
品（含拆分品）等相关资料，由品质部重点对环保进行验证和测试，品质部验证合
格建立环保档案后，品质部录入〈有害物质清单〉”内。供应商管理部确保供方每年
递交符合我司要求的第三方报告。对于新产品新建的ROHS产品按本程序步骤5.6要
求。
5.5.4 对于厂商涉及物料，工艺，原材料等更改的情况，依本程序步骤5.11要求操作。5.5.5 对ROHS订单要求的所有外协外购物料进料时，必须在送货单的备注栏上注明（如RoHS
要求等）；物料标识依《有害物質管理規范》5.4的要求。
5.5.6 若供应商来货是普通物料但按ROHS订单物料打单入库，仓库拒收物料，采购部安排
退货并评估按协议进行处理。
5.5.7 对其它相关的采购控制参照《采购控制程序》执行。
5.6 新产品物料的RoHS控制管理
5.6.1 开发部工程师在非标设计时需要用到新的物料，要确认是否符合确认是否为RoHS物
料，需要符合RoHS要求的物料建品号时编码末位采用“1”进行识别、非RoHS要求
的建品号时编码末位采用“0”进行识别；
5.6.2 需要符合RoHS要求的物料品号建立后，供应商管理部提供该物料的ROHS第三方检
测报告/材料展开表/环保协议/样品/XRF测试样品（含拆分品）等资料。
5.6.3 当供应商提交了以上RoHS要求的资料，开发部工程师在确认提交的资料符合要求后，
方可对样品的其它项目进行评估。评估合格，则需在样品确认报告上做好“RoHS”
标识，并将“RoHS”物料的样品确认报告与非“RoHS”物料的区分保存。反之，则
该物料不合格，开发部工程师不对该物料进行评估；环保资料等转品质部作进一步
的确认后建档登记确认后建立<有害物质清单〉。
5.6.4 采购部根据新的物料需求计划采购符合RoHS要求的物料。
5.7 生产控制
5.7.1 对于ROHS订单，市场部、计划部ROHS系统单别，出货排期或生产计划需在备注栏
进行注明。
5.7.2 生产部根据生产计划打印物料需求，开领料单到仓库领取或由仓库配送符合有害物
质限用要求的物料。
5.7.3 生产必须按批次进行领取物料生产，各批次余料必须马上退库处理，禁止把不作标
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